教育机构合规经营承诺书怎么写才有效（高管合规经营承诺书怎么写才有效）

依法合规承诺书

为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺：

一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。

二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。

三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。

（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。

（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。

（三）不兼职其他经济组织工作。

（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。

（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。

（六）自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。

（七）自觉抵制非法集资、高利贷等社会组织高额回报诱惑。

四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。

本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。

承诺人（签名）：___年___月___日

：合规承诺书

附件一：年度合规承诺书

姓名：岗位：入司年限：从事本岗位年限：

___________公司

员工合规责任承诺书

姓名：岗位：

为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，提升经营管理水平，本人郑重承诺如下：

一、严格遵守金融行业职业行为规范

（一）自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财务制度，尊重和保护知识产权，自觉维护金融稳定和安全；

严格遵守《企业集团财务公司管理办法》等监管法规、行业自律制度和所在企业集团及机构的各项规章制度，依法、合规开展业务，客观、真实反映本机构业务信息。对于已经发生的违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，按照相关报告制度规定，及时报告；

（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。

二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。

负责信贷、投资、理财等业务的风险及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。

（一）负责财务公司信贷业务的风险工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。

（二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告工作。

（三）牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作，促进检查意见和要求的整改落实；负责财务公司年度风险评价自评和报告工作。

（四）负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和业务授权清单的制定和维护。

三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。

积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患。发生案件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规定。

（一）禁止个人卡（账）与公司及客户发生资金往来；禁止挪用公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资金。

（二）禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严禁随意调整、冲正、撤销账务。

（三）严禁违规办理任何未经批准或授权的业务；严禁逆程序办理各类业务；严禁违反岗位制约原则混岗兼职；严禁对已下放的审批、授权执行情况不过问、不跟踪。

（四）严禁“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务；严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等；严禁假作废、假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等。

（五）未经授权情况下，严禁将个人印章、操作号、Ukey/密码交于他人办理各项业务；严禁使用他人的印章、操作号、密码办理业务。

（六）严禁违反规定私自带出公司公章、业务专用章、重要空白凭证或与工作相关的保密文件。

（七）严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险；严禁对所发现的、或应当发现的异常行为、风险隐患不作为、不上报。

（八）对发现的公司或员工个人有上述违规或异常行为的，要积极进行举报。

本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除处分。

承诺人：

年月