投资发展监管协议（企业投资谈判内容条款清单怎么写）-安妮说

投资及监管协议应该包括以下几个方面：

1. 投资者的权利和义务：明确投资者的投资金额、投资期限、回报期限等，并明确其投资后的管理权；投资发展监管协议（企业投资谈判内容条款清单怎么写）

2. 监管机构的权利和义务：定义及限制监管机构在投资中所承担的义务，并规定其可以采取的行动；

3. 资产管理机构的权利和义务：明确资产管理机构在投资运作、资产管理、风险控制等方面的职责；

4. 合同终止：规定协议双方可以解除协议的条件，以及解除协议后的处理方式；

5. 争议解决：规定协议双方在出现争议时的处理方式，以及协议双方可以采取的行动；

6. 附件：投资及监管协议中可能会包含一些附件，如投资者的信息披露书、资产管理机构的责任书等。

协议发展投资监管应包括下列内容：

1、投资方式：投资金额、投资期间、投资比例等；

2、股权架构：转让股份、定向增发股份、股权激励机制等；

3、管理机制：投资方、被投资方的管理人员职责分担、投资方的权利、义务等；

4、运营及盈利分配：合作伙伴的运营模式、共同的财务管理原则、分配方式、分配比例等；

5、对外投资及债务管理：投资方对外投资的审批机制、被投资方在外债务管理、还款责任等；

6、关联交易：双方之间的关联交易、价格计算方法等；

7、商业机密：双方披露的商业信息、保密方式等；

8、知识产权：被投资方的知识产权、使用方式等；

9、争议解决：争议的解决方式、法律管辖地等；

10、其他：其他未尽事宜。

协议发展投资监管应包括的条款：

投资资金监管三方协议应该包含以下几点内容：

一、关于双方的认定：

（1）第一方是投资人，其名下账户里有资金；

（2）第二方是监管人，其负责监管投资人账户中的资金；

（3）第三方是服务提供商，其负责把投资人的资金储存在其所指定的银行账户中，并且向投资人提供资金管理服务。

二、关于投资资金管理服务的条款：

（1）第三方提供的投资资金管理服务包括：将投资人的资金存入指定银行账户，定期向投资人及其委托方报告账户状况，按投资人指示进行资金转账，投资人及其委托方提供的投资文件，提供必要的投资资金管理和投资咨询服务等。

（2）第三方承诺，将严格按照投资人的指示处理账户中的资金，不得将账户中的资金用于其他任何用途，不得擅自转账。

（3）第三方负责确保投资人的账户安全，保证数据的完整性和准确性。

三、关于双方的权利义务：

（1）投资人有权要求第三方提供有关账户的状况报告，并有权要求第三方对账户中的资金进行检查和查询。

（2）第三方有权按照投资人的指示处理账户中的资金，但不得将账户中的资金用于其他任何用途；第三方有义务向投资人提供必要的投资资金管理和投资咨询服务；第三方有义务确保投资人的账户安全，保证数据的完整性和准确性。

四、关于违约责任的规定：

（1）如果投资人违反本协议中规定的任何条

投资资金委托监管协议范本示例

甲方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

乙方：_________

负责人：_________

住所：_________

丙方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

丁方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

鉴于：

甲方设立_________资金信托，拟聘请丁方担任甲方信托资金运用的投资顾问。乙方是一家合法成立并有效存续的商业银行，经中国银行批准，享有充分的授权和法定权利开展资金的托管业务；丙方为经中国证券监督管理委员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司；丁方为合法成立的资产管理公司。

为了保证信托财产在证券市场投资的安全，增加证券投资的公平性和透明度，甲方同意将_________资金信托计划项下的证券品种全托丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务，经几方共同协商一致，达成如下合同条款：

第一条释义

1．1 证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。（深圳：_________；上海：_________）

1．2 证券资金账户：甲方依据证券账户在_________证券有限责任公司为本信托专门开立的资金账户。（户名：_________；资金号：_________）

1．3 交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、数量、委托期限等要素的书面指令。

1．4 信托账户：甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信托资金的专用银行账户。

1．5 托管银行：_________!!

1．6 投资顾问：_________!!

1．7 资金清算：指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨的过程。

1．8 本集合资金信托或本信托：指甲方设立的_________资金信托。

1．9 信托合同：_________资金信托合同。

1．10 投资顾问合同：_________资金信托投资顾问合同。

1．11 估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日期，即每月15日（如遇节假日则为之前最近一个工作日）和每月的最后一个工作日。

1．12 信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的单位。

1．13 信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下所拥有的货币资金和证券投资市值的总和。

1．14 信托单位净值：信托单位净值=（信托资产净值-信托费用）／信托单位总份数。

1．15 委托人（即受益人）：指_________资金信托合同中的委托人。

1．16 受托人：_________!!

第二条证券交易的程序

2．1 所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划书，交易计划书应由丁方审核，并经_________的亲笔签名确认，甲方按照经_________的亲笔签名确认的交易计划书执行操作。具体的交易程序根据有关规定操作。

2．2 甲方在收到经_________亲笔签名确认后的合法交易计划书后的一个工作日内，在证券账户上进行证券投资操作。如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲方过错的原因导致交易指令书不能执行，则甲方执行该交易计划书的时间顺延至下一个工作日。

2．3 甲方在证券交易完成后的第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲方的业务专用章，传真给乙方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。

2．3 证券交易完成后，如有买差，丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金的金额；如有卖差，则丙方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户。

第三条证券账户的监管

3．1 丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法和国家证券监管之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用证券资金账户上的资产。如果证券资金账户上的资产被除国家司法和国家证券监管之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信托，且支付挪用发生额的20％作为违约金，违约金归入本信托财产。如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。

3．2 丙方保证：不为除国家司法和国家证券监管之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具证券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信托财产造成损失的其他手续（提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样）。如果由于丙方出具质押担保手续和其他手续（提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样）而造成该证券资金账户上的资产被除国家司法和国家证券监管之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何质押担保及其他用途，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用途的资产并支付被质押及其他用途发生额的20％作为违约金，违约金归入本信托财产，如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。

3．3 丙方保证：不受理除国家司法和国家证券监管之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）对证券账户撤销指定交易、拆户、销户，或对证券资金账户上资产进行转托管。如果证券账户被撤销指定交易、拆户、销户，或证券资金账户上资产被转托管，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内支付发生额的20％作为违约金，违约金归入本信托财产，如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。但本集合资金信托终止（即指本信托符合规定的终止条件，并且已经进行了信托合同第十五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产分配）后除外。

3．4 丙方保证：如果上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，丙方保证本信托全额享有认购所配售新股的权利且有及时通知（以传真件发出为准）甲方和丁方及时划拨资金的义务。如果丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股的权利和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成的损失，丙方须承担赔偿责任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及时划拨资金而造成无法认购配售新股所造成的经济损失，丙方不承担赔偿责任。