资金监管账户三方协议（投资资金监管三方协议怎么写才有效）-安妮说

1、账户名称：确认受监管方和被监管方的证券资金账户名称。

2、开户行：确认受监管方和被监管方的证券资金账户开户银行。资金监管账户三方协议（投资资金监管三方协议怎么写才有效）

3、账号：确认受监管方和被监管方的证券资金账号。

4、交易明细登记：受监管方对其所有有关证券投资活动的买卖明细信息，必须及时向被监管方提供，以便被监管方能够及时审核和检查。

5、资金变动：受监管方应及时向被监管方报告证券账户中的资金变动情况，并按被监管方要求作出相应的调整。

6、资金来源：受监管方应及时向被监管方报告本账户资金的来源情况，并保证来源合法。

7、监管费用：受监管方应按照被监管方要求，支付相应的监管费用。

8、指令执行：受监管方应按照被监管方的指令，及时、准确地执行交易，避免因延迟或不准确的指令而造成的损失。

9、违约责任：受监管方或被监管方未能履行本协议约定的义务，应当承担违约责任，并为另一方因此所受的损失承担赔偿责任。

10、协议的生效、变更及终止：本协议自双方签字之日起生效，受监管方和被监管方可以协商变更本协议，但任何一方不得单方面终止本协议。

协议监管账户资金注意事项：

投资资金监管三方协议应该包含以下几点内容：

一、关于双方的认定：

（1）第一方是投资人，其名下账户里有资金；

（2）第二方是监管人，其负责监管投资人账户中的资金；

（3）第三方是服务提供商，其负责把投资人的资金储存在其所指定的银行账户中，并且向投资人提供资金管理服务。

二、关于投资资金管理服务的条款：

（1）第三方提供的投资资金管理服务包括：将投资人的资金存入指定银行账户，定期向投资人及其委托方报告账户状况，按投资人指示进行资金转账，投资人及其委托方提供的投资文件，提供必要的投资资金管理和投资咨询服务等。

（2）第三方承诺，将严格按照投资人的指示处理账户中的资金，不得将账户中的资金用于其他任何用途，不得擅自转账。

（3）第三方负责确保投资人的账户安全，保证数据的完整性和准确性。

三、关于双方的权利义务：

（1）投资人有权要求第三方提供有关账户的状况报告，并有权要求第三方对账户中的资金进行检查和查询。

（2）第三方有权按照投资人的指示处理账户中的资金，但不得将账户中的资金用于其他任何用途；第三方有义务向投资人提供必要的投资资金管理和投资咨询服务；第三方有义务确保投资人的账户安全，保证数据的完整性和准确性。

四、关于违约责任的规定：

（1）如果投资人违反本协议中规定的任何条

协议监管账户资金应包括的内容：

一、投资资金监管三方协议应包含以下内容：

1、双方权利义务：三方协议要明确的是投资者和被投资者之间的权利义务，以及他们与第三方机构之间的权利义务。

2、投资资金的使用规则：详细规定投资资金的用途，以及如何使用的时间、地点、方式、额度等，以及禁止使用的范围等。

3、投资资金的监管原则：例如，第三方机构可以定期对投资资金进行检查，并且可以根据情况及时做出修改或变更，以确保投资资金的安全。

4、责任追究：确认三方协议中的约定，并将违反协议规定（如擅自使用投资资金）的责任归属。

5、纠纷处理：投资资金监管三方协议应明确规定发生纠纷时的解决方式，例如仲裁等。

二、有效落实投资资金监管三方协议的要求：

1、三方协议要符合法律法规的规定，与投资者和被投资者签订的其他协议不能冲突。

2、三方协议中的条款应该贴近实际情况，不要过时，不要超出实际情况，要清楚明白，易于理解。

3、三方协议中的约定应该明确而完整，不要空白，不要模糊，以免造成不必要的争议。

4、三方协议要按照法律规定的形式完成签字，并交付有效文件以作为有效的法律证据。

资金账户监管协议范本示例

甲方(资产委托方)：_________________

住所：_______________________________

邮编：_______________________________

法定代表人：_________________________

乙方(资产受托方)：_________________

住所：_______________________________

邮编：_______________________________

法定代表人：_________________________

丙方(资产监管方)：_________________

住所：_______________________________

邮编：_______________________________

法定代表人：_________________________

为确保_________、_________签订_______年_______字第_______号资产管理委托合同(以下称为“合同”)的履行，甲乙丙三方经协商，签订本协议书，约定甲乙双方授权及限制事项，并由丙方根据约定事项进行监管。

第一条甲方在丙方开立资金账户(资金帐号：________)，并存入资金币________元。乙方自愿转入资金或证券市值币________至甲方账户(下称“监管账户”)，作为对甲方所委托资产的本金及约定收益的保证。甲乙双方保证该资产合法性。

第二条本协议监管期限(即账户锁定期间)______________，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止。

第三条甲方资产年收益率_________，收益计币_________(￥：________元)，收益按季度支付，甲方可以在______年 ____月_____日、__________年_____月_____日、_________年_____月_____日、_________年 _______月_____日从监管账户每次转出收益款币________(￥：_________ 元)，在______年_____月_____ 日转出本金_________万元。(甲方取款时须凭加盖双方印章的取款单)

第四条账户锁定期间，甲方委托乙方在其资金账户对应的股票账户内进行有价证券买卖交易活动，账户资金密码由甲方管理。

第五条甲方在丙方开立的上述账户在锁定期间，必须在丙方办理股票指定交易。三方中任何一方不得单方面提取现金、转托管、撤销指定交易等。本合同第七、八、十条情形出现则按相应规定执行，三方予以同意。

第六条监管账户应完全用于深圳、上海两地交易所买卖a股股票，基金、上市有价证券(包括债、国库券)及新股申购。账户锁定期间，乙方指定人 ___________，身份证号码：_________作为合法的交易指令操作人员，甲方和乙方对该人员在上述规定的交易范围内的一切操作行为予以认可。丙方鹫对上述账户进行监管，在交易过程中发生操作人员违规操作的行为应及时制止，否则，丙方应对由于违规操作造成的损失承担赔偿责任。若甲、乙方任何一方要从该账户中提取现金、转托管、撤销指定交易等，必须按照本协议有关约定条款办理。

第七条本协议期间，当监管账户的总资产之和(股票市值按通知前一天收盘价及股票数量计算)降至_________(警戒线)以下时，丙方应于次日开市前通知甲、乙双方。乙方应于次日证券市场收盘前追加保证金，使甲、乙两账户中的总资产补足至_________!!当总市值降至_________(平仓线)以下时，甲方有权对监管账户进行处理，包括对证券进行平仓及提取相当于资产委托管理合同标的本金壹仟万元及约定收益款的资金。出现前述情形时，丙方负有通知甲、乙双方的义务，乙方自愿接受平仓的一切后果，并不得以任何理由(包括价格低等)向甲方、丙方索赔或提出抗辩。

第八条乙方不得因偿还债务或其它原因与任何第三者签订有损于甲、丙方利益的任何合同或协议文件。否则，甲方有权终止本协议，并用事先提供的卖出委托单和取款单对账户进行处置，提取资产委托管理合同的本金及收益款。

第九条账户锁定期间，除本合同第七、八、十条情形出现，丙方不得无故擅自操作监管账户，否则，丙方应负赔偿责任。

第十条在本合同到期之日前，因发生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方无常继续执行本协议，甲方有权按资产委托管理合同约定条款取回本金及收益，本协议终止。

第十一条甲、乙、丙三方责任

1.甲方保证甲方账户资产合法性、在本协议有效期内不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________(身份证号码：_________)为合法监控人员，负责查询监管账户资产，甲方有义务对乙方操作情况保密。监管账户出现本协议第七、八、十条情形，甲方应及时采取有关措施，因甲方不及时平仓而造成损失，由甲方自行承担责任，丙方不承担任何赔偿责任。甲方行使处分权时，指派人员应持乙方盖有预留印鉴的书面文件及指派人员身份证原件，丙方即给予办理(预留印鉴由双方共同约定)。

2.丙方有义务按本协议的要求，履行监管职责。监管期内，丙方有义务对监管账户进行实时监控，将监控情况于每周五下午收市后告知甲、乙双方，并根据甲方通知接受甲方对监管账户资产市值临时查询。当监管账户资产出现本协议第七条约定情况，如因为丙方未按本协议及时履行通知义务而对甲方本金或收益造成损失，丙方对损失部分承担赔偿责任;因本条监管职责以外的原因(如司法采取强制执行措施等)而造成的损失，丙方概不负责。

3.甲方按本协议第三条约定支取收益及本金时，乙方保证账户上有相应的足额现金，否则，甲方有权凭双方预留的委托单对监管账户进行处置，直至账户现金余额足以支付甲方按规定所需支取的金额。如因此造成损失，由乙方负责。乙方对此不得提出异议。

4.资产管理合同期满，甲方有权取回约定收益及本金，超出甲方本金及应得收益部份的资产归乙方所有。若任何一方不按时进行本益结清，则丙方有权根据协议约定的收益分配比例，对监管账户进行处置，包括对证券进行平仓及提取账户内资金进行本金收益结清，以保护双方合法权益。

5.甲、乙方在解除资产委托管理合同责任的同时，应负责立即通知丙方，本监管协议随之解除。

第十二条以上授权及限制事项三方应共同遵守，任何一方不得违约，若违反本协议，由此产生的一切损失由违约方承担，并追究相应的法律责任。

第十三条本合同提供住所为甲、乙、丙三方通知送达法定地址(三方亦可另行约定地址及其他通讯方式)，通知可以采取直接送达或者邮寄、传真方式送达。

第十四条甲、乙双方_________年_________月_________日签订的《资产委托管理合同》是本协议书附件。

第十五条本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，经三方法定代表或授权代表签字、盖章后生效。

甲方：_______________(盖章)

法定代表人：_________(签字)

_________年________月______日

乙方：_______________(盖章)

法定代表人：_________(签字)